Compliance für Finanzdienstleister [electronic resource] : Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft /

1. Der Begriff „Compliance“ -- 2. Wesentliche Grundlagen der Compliance-Regelungen -- 3. Aufsichtsrechtliche Struktur in der Bundesrepublik Deutschland -- 3.1 Allgemeines -- 3.2 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) -- 3.3 (Ehemaliges) Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (BaWe) -- 3.4 Deutsche Bundesbank und örtliche Landeszentralbanken (LZBs) -- 3.5 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BAFin) -- 4. Erlaubnispflichtige Dienstleistungen und ihre Anbieter -- 4.1 Elf Arten der Bankgeschäfte -- 4.2 Wertpapierhandelsbanken -- 4.3 Wertpapierhandelsunternehmen -- 4.4 Finanzdienstleistungsinstitute -- 4.5 Acht Arten der Finanzdienstleistungen -- 4.6 Wertpapierdienstleistungsunternehmen -- 4.7 Wertpapierdienstleistungen -- 4.8 Wertpapiernebendienstleistungen -- 4.9 Finanzinstrumente -- 4.10 Finanzunternehmen -- 4.11 Erläuterungen des (ehemaligen) Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel (BaWe) -- 5. Allgemeines zu den Grundlagen der Compliance-Regeln -- 5.1 Meldepflichten nach § 9 WpHG -- 5.2 Insider-Regeln nach §§ 12–14 WpHG -- 5.3 Ad-hoc-Publizität nach § 15 WpHG -- 5.4 Wohlverhaltensregeln nach §§ 31, 32 WpHG -- 5.5 Organisationspflichten nach § 33 WpHG -- 5.6 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG -- 5.7 Compliance-Richtlinie -- 5.8 Regelungen der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH) -- 5.9 Gruppeneinteilung der Finanzdienstleistungsinstitute -- 6. Umsetzung von Compliance im Unternehmen -- 6.1 Unternehmensorganisation gemäß § 25a KWG und § 33 WpHG -- 6.2 Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG -- 6.3 Meldepflichten für Veränderungen nach §§ 2b, 24 KWG -- 6.4 Meldepflichten für Solvenz und Kapital -- 6.5 Anzeigenverordnung (AnzVO) und Formulare -- 6.6 Übersicht der Deutschen Bundesbank über die Anzeige- und Meldevorschriften -- 6.7 Auslagerung von Bereichen -- 6.8 Compliance-Stelle -- 6.9 Innenrevision -- 6.10 Wohlverhaltensrichtlinie des (ehemaligen) BaWe -- 6.11 Wertpapiererhebungsbogen nach § 31 Abs. 2 Nr. 1 WpHG -- 7. Anforderungen an Geschäftsleiter -- 7.1 Allgemeines -- 7.2 Zuverlässigkeit -- 7.3 Fachliche Eignung -- 7.4 Ausführungen des (ehemaligen) BaKred zur Qualifikation -- 7.5 Fazit -- 8 Anforderungen an das Mindestanfangskapital -- 8.1 Allgemeines -- 8.2 Mindestanfangskapital: 50.000 Euro -- 8.3 Mindestanfangskapital: 125.000 Euro -- 8.4 Mindestanfangskapital: 730.000 Euro -- 8.5 Mindestanfangskapital: 5.000.000 Euro -- 8.6 Übergangsregelung -- 8.7 Sechsmonatsdurchschnitt (SMD) -- 8.8 Eigenmittelrelation nach § 10 Abs. 9 KWG -- 8.9 Neu- bzw. Erweiterungsanträge -- 9. Getrennte Vermögensverwaltung nach § 34a WpHG -- 10. Mitarbeitergeschäfte -- 10.1 Grundsatz -- 10.2 Mitarbeiterleitsätze -- 11. Termingeschäftsfähigkeit -- 11.1 Allgemeines -- 11.2 Nach altem Recht gemäß § 53 Abs. 2 BörsG -- 11.3 Nach neuem Recht gemäß § 37d WpHG -- 12. Geldwäscheproblematik -- 12.1 Allgemeines -- 12.2 Identifikation -- 12.3 Generelle Verdachtsmomente nach dem Geldwäschegesetz (GwG) -- 12.4 Besondere Auffälligkeiten im Rahmen des Geldwäschegesetzes (GwG) -- 12.5 Materialien zur Geldwäscheproblematik -- 12.6 Geldwäschebeauftragter -- 12.7 Verdachtsanzeige -- 13. Zweigniederlassungen im EWiR-Ausland -- 13.1 Europäischer Wirtschaftsraum -- 13.2 Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaft über Wertpapierdienstleistungen (WDRL) -- 13.3 Zweigniederlassungen -- 14. Grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr in die EWiR-Staaten -- 14.1 Grundlage für die grenzüberschreitende Tätigkeit -- 14.2 Absichtsanzeige nach § 24a Abs. 3 KWG -- 14.3 Anzeige nach § 19 Anzeigenverordnung -- 14.4 Inhalt der Anzeige zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehr -- 15. Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) -- 15.1 Allgemeines -- 15.2 ESAEG -- 15.3 Selbstdarstellung der EdW -- 15.4 Erklärungen nach § 23a KWG -- 15.5 Beitragspflicht der Institute -- 16. Ausblick auf das neue Recht im Vierten Finanzmarktförderungsgesetz -- 16.1 Allgemeines -- 16.2 Wichtige Neuerungen im KWG -- 16.3 Wichtige Neuerungen im WpHG -- 16.4 Wichtige Neuerungen im BörsG -- 16.5 Wichtige Neuerungen im ESAEG -- Sachwortverzeichnis.

Bibliographic Details

Main Authors:	Bröker, Klaus F. author., SpringerLink (Online service)
Format:	Texto biblioteca
Language:	ger
Published:	Wiesbaden : Gabler Verlag, 2002
Subjects:	Business., Management science., Business and Management., Business and Management, general.,
Online Access:	http://dx.doi.org/10.1007/978-3-322-87005-6
Tags:	Add Tag No Tags, Be the first to tag this record!